​作者:宁宣凤 彭荷月 金晓甜 杜楠 金杜律师事务所商务合规部

2017年7月20日国家发展和改革委员会(“发改委”)出台了《行业协会价格行为指南》(“《指南》”),《指南》虽然主要规范的是行业协会的价格行为,但是其中首次明确了企业交换价格信息的法律风险,同时就评估价格信息交换行为应考虑的要素提供了指引。《指南》一定程度上反映了反垄断执法机构对竞争者之间进行信息交换的态度,可以预见,未来执法机构对信息交换行为的关注度仍将持续增加。

近年来,价格和反垄断执法机构屡次发现行业协会组织企业达成垄断协议,触犯价格法、反垄断法相关规定的情况,一些行业协会因此被处以罚款,情节严重者甚至被撤销登记[1],而参与垄断协议的企业也同时受到了处罚,反映了执法机构“双罚双惩”的原则。 Continue Reading 发改委指南企业必读,信息交换合规再敲警钟

作者:宁宣凤  柴志峰  宫婷  张天杰  金杜律师事务所商务合规部

untitled日,国家发展和改革委员会价格监督检查与反垄断局(国家发改委价监局)对外公布了2016年在价格监管与反垄断领域的工作重点。相关详细内容披露于3月4日国家发改委价监局发表的“2016年价格监管与反垄断工作要点[1]一文中。其中,在商品领域,发改委将密切关注药品、医疗器械、汽车和零配件、及工业原材料等。在服务领域,发改委将密切关注海运、电信以及金融。而与知识产权相关的领域也将是发改委的执法重点。

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作者:熊进 曾嘉 金杜律师事务所并购

xiong_jin国家发展改革委员会(“发改委”)日前发布了《政府核准和备案投资项目管理条例》(征求意见稿)(下称“意见稿”),就各类企业在中国的固定资产投资项目以及中国企业(含通过境外企业)实施的境外投资项目管理规定征求意见(2015年6月22日截止)。

本文从境外投资的角度对意见稿相关条款所设计的“新境外投资核准备案机制”(“新机制”)进行重点解读。

新机制下的境外投资备案、核准

就境外投资而言,此次意见稿最大的亮点是明确提出了事后备案制。 Continue Reading 境外投资监管将改为事后备案

作者:宁宣凤 尹冉冉 张若寒 金杜律师事务所反垄断

2015年5月4日,国家发展改革委发布了《关于加强药品市场价格行为监管的通知》(“《通知》”),就加强药品市场价格行为监管有关问题提出了一系列具体意见,包括针对特定违反《价格法》及《反垄断法》的行为立即开展专项检查等内容。该通知旨在贯彻落实发改委、卫生计生委、人力社会资源保障部等部门共同制定的《推进药品价格改革的意见》(“《意见》”)。该《意见》与《通知》同日发布,涉及改革药品价格形成机制,强化医药费用和价格行为综合监管等内容。本文将重点分析该专项检查关注的反垄断问题,以期对药企反垄断合规工作提供帮助。

ning_susanuntitled Continue Reading 发改委在药品市场开展价格违法行为专项检查

作者: 叶永青 余悦 马晓煜  金杜律师事务所税务部

Bill Ye2015年2月,国家发改委发布了又一起反垄断案件的行政处罚决定书。根据该决定书,某公司被认定存在以下滥用市场支配地位的违法行为,包括对过期专利收费、对反向许可不支付合理对价、以整机批发净售价作为专利许可费的基础、搭售非必要专利许可、销售芯片附带不合理条件。这些行为实际上是围绕着企业的专利授权定价做出的,处罚决定书对授权定价和相关法律条件的分析,不仅对反垄断领域产生影响,也对转让定价税收监管领域有重大的现实参考意义。 Continue Reading 透过反垄断案看转让定价税收监管

作者:徐萍 姚丽娟 冯彩红 金杜律师事务所公司并购

2014年11月4日,国家发改委发布《外商投资产业指导目录》(“《投资目录》”)修订稿,公开征求意见。《投资目录》作为中国政府外商直接投资管制的核心文件,明确规定了鼓励类、限制类的外商投资项目以及禁止外商投资的领域,并就特别行业规定了外商投资的股比限制及其与中国企业的合作模式。自1995年颁布之后,《投资目录》每隔几年修订一次,此为《投资目录》的第六次修订,也是历次修订中修改规模较大的一次。

自2013年7月中美重启双边投资协定实质性问题谈判以来,进一步扩大中国对外投资开放领域、减少外商投资领域管制一直是双方的重要议题。在此国际环境下,上海自由贸易区率先参考国际通行的负面清单做法,制定《外商投资准入特别管理措施》(即负面清单)以取代《投资目录》,在负面清单中列明区内对外商投资项目采取的限制或禁止性措施。2013年负面清单初次发布之时,几乎涵盖了2011年《投资目录》中对外商投资的全部限制政策,在外国投资者对此略感失望之际,2014年7月上海自贸区再次修改负面清单,将限制类和禁止类的产业从190条减少至139条。但是由于放宽力度有限且负面清单仅适用于上海自贸区,市场一直期待外商投资准入领域会有更进一步的深度改革。 Continue Reading 外商投资政策新变化解读

作者:熊进 张茵莉 金杜律师事务所公司并购

2014年6月22日,国家发展改革委(简称“国家发改委”)办公厅发布了《国家发展改革委办公厅关于启用全国境外投资项目备案管理网络系统的通知》(发改办外资[2014]1386号,简称“《通知》”)。《通知》规定,根据《境外投资项目核准和备案管理办法》(简称“9号令”)应实行备案管理的境外投资项目(注:并不包括需要核准的项目),原则上均通过“全国境外投资项目备案管理网络系统”(简称“备案系统”)进行申报。同时,允许企业出于商业机密的考虑,仍以纸质文件(而不通过备案系统)的方式办理项目备案手续。 Continue Reading 国家发改委启用境外投资项目网上备案系统

作者:熊进 孙蕊 金杜律师事务所公司并购

近日,国家发展和改革委员会(“国家发改委”)终于颁布了市场期盼已久的《境外投资项目核准和备案管理办法》(“9号令”)。国务院在去年12月2日颁布了《政府核准的投资项目目录(2013年本)》(“2013目录”)。就中国企业境外投资而言,2013目录对两个最重要的审批部门国家发改委和中华人民共和国商务部(“商务部”)的审批权限进行了大幅削减和下放(有关2013目录对现行的中国企业海外投资审批机制拟议进行的修改,详见我们2013年12月的客户通讯《<政府核准的投资项目目录(2013年本)>引发中国企业海外投资核准制度重大变革》)。由于2013目录仅包含原则性规定,市场一直在等待两个关键审批部门颁布相关实施细则。

根据2013目录所确立的原则,9号令对国家发改委于2004年发布的《境外投资项目核准暂行管理办法》(“21号令”)进行了大幅修改。新的核准和备案制度将于5月8日起正式施行,将极大简化各级发改委部门对中国企业海外投资审批(核准或备案)的流程。 Continue Reading “第二只鞋子终于落地”: 国家发改委颁布《境外投资项目核准和备案管理办法》

作者:金杜律师事务所能源事务

《天然气基础设施建设与运营管理办法》(国家发展和改革委员会令第8号)(以下简称“《办法》”)由国家发改委于2014年2月28日发布,2014年4月1日生效。《办法》旨在规范天然气基础设施的建设与运营,鼓励各类资本进入天然气基础设施市场,进一步开放天然气基础设施市场,促进天然气市场的公平竞争与行业的发展。其要点如下: Continue Reading 中国进一步开放天然气基础设施市场 ——《天然气基础设施建设与运营管理办法》4月1日起生效