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China Law Insight

Tag Archives: 合规

列入制裁黑名单,如何继续迈步“一带一路”?

Posted in Antitrust & Competition, Competition Law, Corporate, Dispute Resolution

作者:吴巍 刘婷 朱媛媛 金杜律师事务所争议解决部

世界银行等国际金融机构对参与其资助项目的企业提出了很高的合规要求,并且有一套严格的审查及制裁程序。一旦被列入制裁黑名单,企业会遭受巨大的负面影响(参见《参与“一带一路”建设,严防海外合规风险》、《参与亚投行项目?不可不知的连带制裁与联合制裁》)但如果被制裁的企业积极应对,主动采取行动,仍… More…/更多

十三五“新常态”下企业营商的合规挑战

Posted in Antitrust & Competition, Competition Law, Corporate

作者:宁宣凤 金杜律师事务所商务合规部

中国改革开放的过程是一个建立和健全现代市场体系的过程,随着改革开放进入深水区,“建设统一开放、竞争有序的市场体系”成为市场经济体制改革的目标。2017年,中国迈入第十三个五年规划的第二年,“市场”和“竞争”是十三五规划中不可忽视的要点。十三五规划强调,健全现代市场体系,需要加快形成统一开放、竞争有序的… More…/更多

参与亚投行项目?不可不知的连带制裁与联合制裁

Posted in Dispute Resolution, Finance

作者:吴巍 朱媛媛 金杜律师事务所争议解决部

亚洲基础设施投资银行(“亚投行”)是专注于亚洲基础设施建设投资的国际金融机构。“一带一路”沿线的基础设施建设,离不开亚投行的推动。

亚投行自2015年12月25日创办以来,批准了9个融资项目,发放贷款总额约17亿美元。未来亚投行还将继续扩大运营规模,提高贷款额度。

为了确保资金能够真正用于指定用途,亚投行严厉打… More…/更多

参与“一带一路”建设,严防海外合规风险

Posted in Antitrust & Competition, Competition Law, Corporate

作者:吴巍 朱媛媛 金杜律师事务所争议解决部

5月14日、15日,“一带一路”国际合作高峰论坛在北京举办。全球目光再次聚焦中国、聚焦北京。

作为发起国之一,中国已有80多家央企在“一带一路”沿线国家设立分支机构,47家央企参与了1676个建设项目。“一带一路”既是机遇也是挑战。中国企业既要抓住机遇做大做强,又要迎接挑战防控风险、依法合规运营。

“一带一路”沿… More…/更多

大资管统一监管在即,资管严管风暴或将来袭

Posted in Uncategorized

作者:张保生  周伟  朱进姝  金杜律师事务所争议解决部

近期,多家媒体报道,由央行牵头、“一行三会”共同参与制定了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》(下称“《征求意见稿》”)。在今年两会上,制定关于大资管统一监管的政策已经得到“一行三会”的确认,并且引发代表委员的热议。制定资管行业统一的监管框架,消除不同产品、不同监… More…/更多

做好准备,中国企业的合规时代已来临

Posted in Corporate

作者:刘婷 张梦蕾 金杜律师事务所商务合规部

2017年2月8日,美国司法部在其官方网站公布了一份名为《公司合规机制评估》(the Evaluation of Corporate Compliance Programs) (以下简称《评估》),迅速引起各国合规专业人士的关注。《评估》表明美国司法部非常注重企业合规体系的彻底性与灵活性。换而言之,一个能达到美国司法部要求的企业合规体系,其设计需能够激励该企业坚持实行合… More…/更多

“防微杜渐”,避开信息交换的“雷区”

Posted in Antitrust & International Trade, Competition Law, Corporate

作者:宁宣凤  彭荷月  金晓甜  王诗笋 金杜律师事务所商务合规部

前言

近年来随着反垄断领域执法力度日益加大,竞争者之间直接达成横向垄断协议(卡特尔)的违法成本和风险愈来愈高,信息交换开始被更多企业用于促成垄断协议的达成。虽然《中华人民共和国反垄断法》(“《反垄断法》”)并未就竞争者之间的信息交换做出明文规制,但根据执法机构发布的相关规定,具… More…/更多

我又没过错,为什么查扣我的财产?

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作者: 徐学义 胡嘉卿 金杜律师事务所争议解决部

追赃是刑事诉讼中的重要步骤,它能确保犯罪人不因犯罪而获利,同时最大程度减少被害人的损失。但交易安全也是法律所维护的基本价值之一,因此,在刑事诉讼中涉案财物的追缴及处置上,司法机关面临着是维护“被害人利益”还是“交易安全”的抉择。这一点,在善意第三人财产处置上体现得十分明显。

案例:A公司大股东… More…/更多

商业银行协助法院执行第三人到期债权的审慎义务

Posted in Finance

作者:陈胜(合伙人) 王飞鸿(合伙人) 金杜律师事务所

近年来随着民事、经济纠纷案件的相应增多,通过商业银行查询、冻结、扣划被执行人的存款成为了人民法院开展执行活动的重要方式之一。面对日益频繁的协助工作,银行如稍有协助不当,就有可能面临被监管部门处罚或是被诉的法律风险。因此,了解相关法律法规,正确行使权利,及时履行协助义务,是银行防范协… More…/更多

网络安全的未来走向——特朗普政府将会采取哪些措施?

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作者:Yonah Baker 和 Daniella Phair 金杜律师事务所墨尔本办公室

据美国非营利政策研究组织战略与国际研究中心(CSIS)估算,每年因数据和其他知识产权失窃造成全球损失约4500亿至6000亿美元。

为抵御这一威胁,CSIS最近向特朗普政府提出了一系列网络安全建议(CSIS建议)。事实上,网络安全是最近美国总统大选中反复讨论的一个问题,尽管CSIS不建议进行一次全面审查,但普遍认为特… More…/更多

企业水污染防治需关注的六大方面

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作者:吴青 金杜律师事务所商务合规部

本次提请全国人大常委会审议的《中华人民共和国水污染防治法修正案(草案)》(“修正案”)是继1984年制定水污染防治法后,对水污染防治法的第三次修订。

本次修订,从修正案内容来看,非常突出的修改内容有两方面:

一是与环保法进行了有效的制度衔接。如,增加了未达到水污染防治规划确定的水环境质量改善目标的,要制定限… More…/更多

2017年,大数据合规离我们有多远?

Posted in Antitrust & Competition

作者:宁宣凤 吴涵 赵泱地 金杜律师事务所

大数据是近年来的热门话题,大数据产业也被各国政府列为重要的经济增长点。比如美国政府就曾先后发布《大数据研究和发展倡议》和2014年全球“大数据”白皮书的研究报告《大数据:抓住机遇、守护价值》,鼓励和支持大数据产业。2015年9月,我国国务院也发布了《关于印发促进大数据发展行动纲要的通知》,首次在国家层面对大… More…/更多

作为PE届的网红,合伙人能多打几份工吗?

Posted in Finance

作者:吴俊 骆江斌 金杜律师事务所争议解决部

论起2016最红火的社会角色,那当然是网红。那么PE届的网红,经过马爸爸的大力宣传,谁不知道是“合伙人”咯。

市场上,以有限合伙形式组织起来的各类合伙人(普通合伙人、执行事务合伙人、有限合伙人)成为各种私募、公募、基金、信托产品核心中的核心,这年头,没个合伙人的title,谁都不好意思往外面跑。

但是无论表面上… More…/更多

2016年FCPA涉中国案件回顾

Posted in Dispute Resolution

作者:刘海涛 刘倩 李嵘辉 夏莹 余琳达 金杜律师事务所争议解决部

编者按:相较于沉寂的2015年,在2016年我们又再一次见识了美国《反海外腐败法》(英文缩写“FCPA”)的威力。案件执法数量直逼历史记录。按罚款金额排位的前十大案件也被接连刷新。涉及中国的案件在2016年也显得尤其瞩目。让我们一起来看看这些案件以及其中蕴含的新变化吧。

一、 2016年涉及中国的FCPA执法案… More…/更多

关于“萝卜章”,企业最应该知道的五件事

Posted in Corporate, Dispute Resolution

作者:徐学义 陈圣 张双 金杜律师事务所争议解决部

近日,“萝卜章”事件频发,给原本就不平静的资本市场再添波折。印章作为企业对外表明主体身份的重要工具,堪称企业的“身份证”,其被伪造给企业带来的风险不容小觑。

关于“萝卜章”,企业最应该知道以下五件事。

全文阅读,请点击此处。… More…/更多

小心销售返利中的商业贿赂“陷阱”

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作者:吴巍 朱媛媛 金杜律师事务所争议解决

在销售领域里,销售返利或销售返点是一种非常常见的商业促销方式。它能够有效地激发下游经销商或者下游客户的购买积极性。特别是在某些行业中,企业对自己产品的市场价格定位比较敏感,他们不希望自己的产品给消费者留下低价或低端的印象。因此与价格折扣相比,这些企业更愿意通过销售返利的方式鼓励销售。

根据1993年9月… More…/更多

徐翔案背后的相关收益如何认定,煮熟的鸭子会飞吗?

Posted in Dispute Resolution, Uncategorized

作者:常俊峰 甘雨来 金杜律师事务所争议解决部

徐翔案已于2016年12月5日开庭审理,这桩国内目前为止涉案金额最大的操纵证券市场刑事案件,已进入到司法程序的“后半场”。“吃瓜群众”逐渐将视线聚焦于徐翔等被告人被指控的罪名、与徐翔案高度相关的众多上市公司及其高管的情况等吸引眼球的案件事实情况。“业内人士”则更多关注,如果徐翔等被定罪,隐身其后的相… More…/更多

加工贸易优惠多,“雷”区也需慎防

Posted in Corporate, Tax

作者:海关与贸易合规团队 金杜律师事务所

中国能在短短30多年里迅速成为世界屈指可数贸易大国,其中加工贸易功不可没。据海关总署的统计数据,2015年我国加工贸易模式下进出口额占全部进出口额比重约为35%;但随之而来的则是加工贸易企业(以下简称“加贸企业”)频频因违反海关规定被科以重罚。加工贸易领域,既是企业发展机遇重重的福音地,也是稍有不慎即违规… More…/更多

讲课费,还能不能给?

Posted in Dispute Resolution

作者:吴巍 刘艳洁 金杜律师事务所争议解决部

对医药行业稍有了解的人可能都知道,组织、举办各类学术会议,邀请知名医生参加并授课,仍是医药行业常见的营销方式。在这种营销方式中,药企一般会向授课医生支付一定的讲课费作为劳务报酬。也正是基于此,多数药企将讲课费视为可向医生支付的合理费用。

但是,随着我国反商业贿赂查处力度的不断加大,某跨国医药企… More…/更多

私募基金登记备案相关问题独家解读

Posted in Finance

作者:李萍 刘学良 金杜律师事务所公司证券部

2016年2月5日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(中基协发〔2016〕4号)(以下简称“公告”),公告就取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送的相关要求、提交法律意见书、私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求等事项作了进一步规范。公… More…/更多

企业被吊销,逃税刑责能否“一销了之”?

Posted in compliance

作者:董刚 刘响 金杜律师事务所商务合规部

近日,吉林省双辽市人民法院一纸涉税刑事判决书引起不小的波澜,各种税法业务网站、微信公众号纷纷转载,税务、法律相关从业人员也讨论不断、看法不一。各方关注的焦点集中在法定代表人所承担的责任上,尤其是公司被吊销后,法定代表人面临的逃税刑事责任能否随着“一销了之”?现结合案情作简要探讨。

主要案情:本案… More…/更多

金杜发布丨全球反贿赂反腐败纵览

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作者:金杜律师事务所

本期纵览包括对以下地区及国家反贿赂反腐败相关合规概况的介绍:澳大利亚,比利时,澳大利亚,比利时,中国,法国,德国 ,香港,沙特阿拉伯,意大利,新加坡,西班牙,阿联酋和英国。

微信“金杜说法”日后将陆续推出各个国别及地区的反贿赂反腐败介绍。… More…/更多

《竞争条例》历时半载仍是城中焦点

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作者:Neil Carabine 及James Wilkinson 金杜律师事务所香港办公室

《竞争条例》(第619章)全面生效之后首六个月,各行各业及行业协会都积极检视合约及行为,以确保一切符合新法规定。同时,竞争事务委员会(竞委会) 及通讯事务管理局(通讯局)接获很多与潜在的违法事宜有关的投诉和查询。

本文重点讲述自从香港跨行业竞争法在2015年12月生效以后的一些重要发展。

全文阅读,请点击More…/更多

严管背景下如何正确面对证券合规调查——金杜成功举办证券合规主题第二期研讨会

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作者:张保生 金杜律师事务所争议解决部

2016年4月15日,金杜律师事务所在北京办公室成功举办“证券合规主题系列第二期研讨会——严管背景下如何正确面对证券合规调查”。

本次研讨会由金杜合伙人张保生律师主持,由金杜合伙人夏东霞、常俊峰、张保生和雷继平律师以“严管背景下如何正确面对证券合规调查”为主题,结合金杜办理的实例,围绕客户在面对证券监管调查… More…/更多