作者：顾海啸 周姗姗

在企业合规计划搭建中，建立“风险识别数据库”是最具有实证性的一个要素。为此，企业首先应当明确风险的合规义务来源；其次根据实际情况，从经营管理活动、组织机构设置、利益相关者三个角度构建准确与全面的风险识别数据库框架；然后通过调研访谈、案例梳理、飞行检查等法律风险识别方法确定经营中涉及的具体法律风险事件；最后将上述内容归纳总结建成风险识别数据库。此外，应根据企业经营的变化和外部法律规范以及实践的变化不断调整、完善、修补相关风险识别内容。

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