作者：韩旸 常康爽
证券犯罪治理既需依靠从严打击，也要重视合规预防，打击的最终目的也是为了预防。那么，如何构建真正起到预防作用的“有效合规”，如何根据企业特点、违法类型、犯罪成因等因素进行有针对性的合规，愈发成为企业、监管组织及法律服务提供者共同关注的问题。聚焦该话题，我们将结合自身在证券违法犯罪案件办理、企业合规管理领域的实务经验和研究成果，以系列文章的形式陆续与读者分享和探讨。
作为系列文章的开篇，本文将在回顾上市公司涉证券刑事案件概况、分析证券犯罪刑事追责趋势的基础上，就企业的合规建设工作提出总体性的建议。有关内容仅供与行业同仁探讨，不作为正式法律意见使用。