作者:Barbara Chiu Katherine Cheung   金杜律师事务所

香港证监会近期有关《证券及期货条例》第213条的执法趋势及其对上市公司和高管带来的影响

引言

香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“证监会”)长时间以来致力运用《证券及期货条例》(香港法律571章第213条)向上市公司和其最高管理层采取法律行动,从而为大众投资者索取赔偿。证监会近期的执法趋势重申了第213条的适用范围,并特别强调了上市公司和其董事的责任。
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作者:周昕 苏萌 贾之航 金杜律师事务所银行

随着人民币离岸市场规模的不断增大,境外金融机构、投资者对于以人民币计价、交易的国际化商品和金融产品的需求也随之不断扩大。与此同时,国务院发布的上海自贸区总体方案以及上海市政府发布的《关于本市进一步促进资本市场健康发展实施意见的通知》中都明确表示,允许通过在自贸区内建立面向国际的交易平台,从而逐步接纳境外投资者参与商品期货和金融市场交易,这对于目前将交易所会员资格限制为境内机构的既有规则是一个重大突破,也是在自贸区内设立商品、期货和衍生品交易平台的最大卖点。
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