近年来,企业经营面临的国内外合规监管要求愈发多元、复杂,监督执法力度也不断加大。建立有效的合规管理体系,依法合规经营,已经成为企业发展的大势所趋。在此背景下,金杜于2020年8月重磅推出《企业营商风险与合规指引》。自2014年金杜出版《中国反商业贿赂合规实务指南》以来,合规已经产生了更为丰富的内涵和意义,已从狭义的反商业贿赂合规演变为广义的大合规。

在这6年的时间里,美国、欧盟等国家不断加大反腐败、贸易管制、数据保护等合规领域的执法力度。中国企业在参与“一带一路”项目的过程中也会遭遇被世界银行等多边金融机构制裁的情况。相应地,如何解除世界银行等多边金融机构的制裁成为企业面临的新问题。近期金杜调查与合规团队就代理了一起协助某国有企业按照合规管理的国际标准建设合规管理体系,并成功解除亚洲开发银行制裁的案例。

与此同时,国内监管机构也陆续出台了《合规管理体系指南》、《中央企业合规管理指引(试行)》、《企业境外经营合规管理指引》等规范性文件。特别是,国资委于今年6月下发了《关于开展对标世界一流管理提升行动的通知》,将“加强风险管理,提升合规运营能力”作为重点任务予以强调。在协助众多国企客户建设合规管理体系的过程中,金杜调查与合规团队也更多地从合规管理“三道防线”的建立;打造法律、合规、内控、风控 “四位一体”的工作机制;全面识别合规风险点,形成合规管理负面清单等角度入手,为国企客户提供合规服务。

本书是金杜调查与合规团队的集体智慧的结晶,体现了金杜在“小合规”和“大合规”领域积累的丰富实务经验,延续了金杜调查与合规团队对反商业贿赂热点难点的关注,结合大数据,对典型的商业贿赂案例进行了深入解读。改为“本书是金杜调查与合规团队集体智慧的结晶,体现了金杜在“小合规”和“大合规”领域积累的丰富实务经验,延续了金杜调查与合规团队对反商业贿赂热点难点的关注,结合大数据,对典型的商业贿赂案例进行了深入解读。同时,本书还从大合规的视角,针对中国企业的海外合规管理体系建设、海外制裁程序的应对、国企合规管理体系的建设与落地、合规管理信息化等热点问题,阐述了作者独到的见解,并给出非常有价值的操作建议。

本书撰写过程中得到了法律出版社的大力支持,并得到了北京大学法学院陈瑞华教授的指导与帮助,诚意为本书作序推荐。我们希望,本书能够对每一个关注企业合规管理的读者提供有益的指引和帮助,为企业提高合规管理能力助一臂之力。

我们为您奉上本书目录,如您对本书感兴趣或希望进一步了解金杜在企业合规管理方面的业务,请您联系金杜市场部:姚萌yaomeng@cn.kwm.com

第一章、企业应当正视的合规新常态

一、国家监察制度顶层设计完成

二、商业贿赂被重新定义

三、反商业贿赂行政执法力量进一步强化

四、国内企业开展合规体系建设成为大势所趋

五、中国营商环境改善进入新阶段

第二章、2015~2018年反贿赂执法数据分析

一、整体执法趋势的数据分析

二、行政执法的数据分析总览

三、上海反商业贿赂行政执法趋势分析

四、刑事执法的数据分析总览

五、上市公司涉及职务犯罪的数据分析

六、监察机关办理职务犯罪案件情况

第三章、企业与公职人员交往中的合规热点问题

一、《监察法》凝聚反腐合力,依法反腐更进一步

二、如何区分国企工作人员与国家工作人员

三、如何区分医疗机构工作人员与国家工作人员

四、警惕以交易形式非法收受贿赂的新型受贿方式

第四章、企业与交易相对方及其员工交往的合规热点问题

一、如何适用“穿透原则”认定交易相对方和受交易相对方委托的主体?

二、企业向交易相对方支付回扣的合规风险

三、企业常见赞助形式的合法性

四、非法统方与医药代表备案制

第五章、企业上下游关系中的合规热点问题

一、如何认定有影响力的主体

二、如何认定利用影响力影响交易的第三方

三、汽车零售业商业贿赂的最新执法动态

四、销售奖励中的合规风险——从轮胎商业贿赂案说起

五、企业供应商合规管理的优化思路

第六章、企业处理合规危机的应对技巧

一、发现员工实施了舞弊行为,企业应如何处置?

二、员工涉嫌职务犯罪时的劳动关系处理思路

三、企业如何有效应对反贿赂调查程序及防范风险

四、企业处理舆论危机的应对技巧

五、高管舞弊犯罪,企业如何挽回自己的损失?

第七章、企业域外运营的合规热点问题

一、域外反腐败法对跨国公司的合规监管:近期美国、英国涉华合规执法案件观察

二、中国香港反腐败法对跨国企业的合规监管

三、世界银行的反腐制裁:中国企业不可忽视的域外合规风险

四、中国企业域外合规经营的挑战与实践

第八章、合规制度助力企业实现可持续发展

一、建立有效的合规制度是区分员工责任与企业责任的重要依据

二、通过合规整改可解除世界银行制裁

三、建立合规制度未来有可能成为企业的强制义务——从《萨宾第二法案》说起

第九章、国有企业合规管理体系建设

一、国有企业应如何完善自身的合规管理体系

二、制定违规追责制度,助力国企合规落地执行

三、借助信息化系统进入企业合规管理“快车道”

四、国企如何选聘合规律师及合规律师如何为企业服务

【金杜调查与合规团队】

金杜是国内极少数建立固定律师团队专门从事调查与合规法律服务的中国律师事务所之一。金杜调查与合规团队中有很多拥有公职机构工作经验的律师、资深企业合规官、专注于调查与合规的资深律师及执业多年的刑事诉讼律师,具备极为丰富的法律专业知识和实务经验;曾多次参与合规立法工作,对企业合规管理有深入的理解和实践能力,能够更好地为企业提供合规法律服务,使企业的风险降到最低。该团队还拥有处理重大、新型、疑难、复杂的合规项目及案件的经验,曾为多家大型央企集团提供合规体系建设服务、帮助企业应对世行制裁及FCPA调查,并长期关注金融机构、企业经营相关的刑事业务,在开拓和承办新型业务上一直处于前沿地位。

金杜调查与合规团队可以为客户提供企业合规体系建设、企业合规制度审查、合规咨询与培训;开展企业内部调查、应对国内外监管调查、企业危机处理;同时还可以为企业提供刑事举报、刑事辩护、刑事及行政案件代理、刑民交叉案件处理等“一站式”的调查与合规法律服务。