作者：张保生 刘思远 何春艳 金杜律师事务所争议解决部

山东某上市公司（下称“公司”）因为信息披露问题部分高管被证监会行政处罚，引发众多股民对公司提起证券虚假陈述民事赔偿诉讼，金杜代理公司应诉。近期，济南市中级人民法院陆续就本案作出一审判决，目前判决赔偿的总金额约占原告索赔总金额的25%，并且部分案件判决驳回原告全部诉讼请求。本案争议焦点众多，集证券虚假陈述民事赔偿案件之大成，为金杜代理上市公司成功应对批量股民证券诉讼的又一经典案例。

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作者：尤杨 蔺楷毅 金杜律师事务所争议解决部

公证债权文书强制执行程序指各方当事人为符合法律、法规规定的债权文书办理强制执行公证后，如一方当事人违约，对方当事人有权持公证处制作的执行证书，直接向有管辖权的法院申请强制执行的程序。由于公证债权文书无需经历漫长的诉讼、仲裁程序，可直接进入司法执行，帮助债权人相对快速、便利的实现权益，因此该程序深受信托公司等资产管理人的青睐。

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作者：张保生 周伟 刘思远 朱媛媛  金杜律师事务所争议解决部

海南某上市公司（下称“公司”）因为信息披露问题被监管机构行政处罚，引发部分股民提起虚假陈述民事赔偿诉讼，金杜受托代理公司应诉。近日，海南市中级人民法院（“海口中院”）作出一审判决，驳回股民全部诉讼请求。该案例说明，上市公司因虚假陈述被提起民事赔偿诉讼，只要应对得当、抗辩有力，并不必然败诉；同时，该案作为金杜代理上市公司成功应对虚假陈述诉讼的又一经典案例，体现出金杜在证券诉讼领域成熟的应对策略和丰富的实战经验。

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作者: 海关与贸易合规团队

加工贸易是指经营企业进口全部或者部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料（以下统称料件），经过加工或者装配后，将制成品复出口的经营活动，包括来料加工和进料加工。加工贸易是现代国际贸易发展中出现的一种新型贸易方式，这种贸易形式的出现和发展为国际经济合作增加了新的内容。随着科学技术的进步、社会生产力的发展、国际贸易的扩大和跨国公司的兴起，加工贸易已成为世界各国参与国际分工的重要贸易方式，在充分发挥各国比较优势、推动技术进步、促进产业升级、扩大出口等方面起着越来越重要的作用。

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作者：吴俊 金杜律师事务所争议解决部

《物权法》自2007年10月1日起施行后，因其第二百二十三条第六项规定“应收账款”可以用作质物，故应收账款作为一种新的担保方式进入了市场的视野。同时，由于该法第二百二十八条规定“以应收账款出质的，当事人应当订立书面合同。质权自信贷征信机构办理出质登记时设立” ，故在中国人民银行于2007年10月1日颁布中国人民银行机构令（2007）第4号，即《应收账款质押登记办法》后，中国人民银行征信中心配套建立的“应收账款质押登记公示系统“就成为前述法律规定的官方公示公信机制，为应收账款质押的设立、查询、异议确立了操作的平台。至此，应收账款质押的设立无论是在法律规定层面上，还是实务操作层面上，都已经得到了完善。

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作者：陈鑫 程世刚 张龙 金杜律师事务所争议解决部

工程项目建设实施代建制度，在政府投资类工程中被广泛使用，并且，实践中也已经出现非政府投资类工程项目采取代建制的情况。在我国，工程代建制，特别是非政府投资类工程代建的法律法规并不健全。因此，本文希望结合我们代理的一起案件，对实践中亟待解决的代建制有关问题予以探讨，包括代建合同的法律性质，代建合同签订是否必须进行招标投标，以及未进行招标投标时代建合同的效力等。

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作者：尤杨 蔺楷毅 赵之涵 金杜律师事务所争议解决部

证券投资类信托计划设置明确的预警线、止损线，在特定情形下赋予受托人强制平仓的权利，是受托人对该类产品实现风险控制的重要手段。

正常情况下，强制平仓表现为受托人在符合平仓条件后立即以市场价委托卖出，受托人与委托人/受益人发生争议的可能性相对较小。但是，当出现股价大涨、连续涨停，或者股价大跌、连续跌停，特别是今年6-8月股市剧烈震荡这样的极端情况时，受托人的强制平仓行为受到更多不可控制、不可预见因素的影响，超出人们的预期。从结果上看，受托人有可能在股价上涨过程中“过早”地卖出股票（卖出后该股票当天可能涨停甚至持续多个交易日涨停），或者在股价下跌时“过晚”地卖出股票，强制平仓的时点以及委托、成交价格与委托人的预期发生较大偏离，平仓结果不佳，因而引发委托人与受托人就平仓行为是否符合合同约定、是否适当的争议。

我们倾向于认为，平仓结果是由一系列不确定因素共同作用的结果，不应以结果论成败。就此，我们对受托人平仓职责的合同依据和事后评价原则进行初步分析，供各位参考。

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