根据《公司法》第147条的规定，董事、高管应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。根据相关规定，上市公司在公司章程中通常会将前述“忠实义务”和“勤勉义务”进行具体细化规定。在实践中，上市公司的董事、高管出于各种原因，可能存在违法违规行为，并进而对上市公司造成不利影响。本文将结合相关法律规定和项目经验，就董事、高管违规行为可能对上市公司带来的影响略作分析，供分享交流。
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上市公司合规实务
上市公司合规实务丨独立董事履职指引逐条对比与简要评述
By King & Wood Mallesons on
Posted in compliance, Securities & Capital Markets
《上市公司独立董事履职指引》（以下简称“《履职指引》”）自2014年颁布以来已经经过六年，在这过程中与上市公司独立董事相关的规定、规则，如《上市公司治理准则》等都经历了不同程度的修订或修正。…
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上市公司合规实务丨签署一致行动协议应关注哪些核心条款？
By King & Wood Mallesons on
Posted in Securities & Capital Markets
根据《上市公司收购管理办法》的规定，“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。实践中，通过签署一致行动协议从而形成一致行动关系，已成为拟IPO企业或已上市公司的股东为增强控制权、话语权，巩固在公司决策中影响力的常见操作。那么，股东签署一致行动协议应关注哪些核心条款？本文将结合过往项目经验和实践案例，对一致行动协议的核心条款进行归纳整理，并作简要评析，供与大家分享交流。…
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