合规调查

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近期，一份惩治非法出售发票罪的刑事判决引起了广泛的讨论。该案的基本案情可大致概括如下：有不法分子从餐厅的工作人员处购买了餐饮发票，并且伪造配套的POS机单据、消费水单等消费凭据，从而为一些公司的员工进行虚假报销。但舆论的关注点似乎更集中于判决书中提及了医药公司的前员工作为证人，似乎暗示医药公司的合规存在不足。…
Continue Reading 从“发票案”说起——就虚假报销的合规调查所面临的挑战和建议

2018年以来，多家上市公司因为涉嫌刑事犯罪而遭遇股价崩盘式下跌，这对行业整体发展、投资者市场信心及预期收益均造成不小的冲击。随着监管趋势持续从严及经济发展放缓，上市公司涉嫌刑事犯罪的风险仍需进一步关注。对此，结合过去几年办理上市公司犯罪案件的经验，我们梳理回顾了2018年上市公司涉及刑事犯罪的相关情况，以供相关市场主体参考。…
Continue Reading 2018年上市公司刑事犯罪报告—概要

作者：张保生 金杜律师事务所争议解决部

2zhang_baosheng016年4月15日，金杜律师事务所在北京办公室成功举办“证券合规主题系列第二期研讨会——严管背景下如何正确面对证券合规调查”。

本次研讨会由金杜合伙人张保生律师主持，由金杜合伙人夏东霞、常俊峰、张保生和雷继平律师以“严管背景下如何正确面对证券合规调查”为主题，结合金杜办理的实例，围绕客户在面对证券监管调查时所遇到的问题进行了专题演讲和研讨。受邀参加本次研讨会的有来自上市公司、证券公司、资产管理公司和基金公司的四十余位嘉宾。

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