合规调查及公司治理

近期,法院在个别证券虚假陈述民事侵权纠纷中判决承销商、证券服务机构与发行人或上市公司承担连带赔偿责任,成为市场关注的热点。在代理几家承销商及证券服务机构参加相关诉讼的过程中,我们感觉法律职业共同体在相关法律规范的理解上似乎尚未达成基本共识。为此,我们通过本文概略地阐述我们的几点意见。限于主题和篇幅,本文仅讨论机构主体的责任,暂不讨论董事、监事、高级管理人员和其他责任人员的责任,供读者评议。
Continue Reading 关于证券中介机构证券虚假陈述民事责任规则的几点辨析意见——公司证券争议解决手记(二)

自2018年“合规元年”开局以来,“合规”一词成为了理论和实务的众口之谈。理论学界关注于合规制度所能带来的法律价值和社会效益,而国有企业、民营企业、跨国企业等则更关注于企业合规建设所能产生的企业经济动能。
Continue Reading 合规前沿 | 从第三方监管人的视角谈企业合规不起诉制度构建

近期,一则名为《恪守异性相处尺度 拒绝职场“零”距离》倡议书、女乘客投诉某互联网货运平台男性司机对其骚扰等事件成为网络热门话题,大众对性骚扰相关话题持续热议。事实上,反性骚扰一直是近年来社会高度关注的话题,尤其是职场、学校和公共交通等场所的性骚扰事件频频曝光,引发广泛关注。但尽管社会的关注和对性骚扰的普遍反对意见,鉴于其取证难、隐蔽性高,性骚扰现象仍时有发生,且受害方担心个人隐私泄露或声誉受损、遭受打击报复等影响,往往选择沉默,进一步增加了此类案件取证立案的难度,同时也在一定程度上默许和纵容了性骚扰者的行为。
Continue Reading 拒绝性骚扰,  深圳先行——解读《深圳防治性骚扰行为指南》

近期,我们在中国证监会连续代理了几起上市公司的实际控制人被指控“指使”上市公司从事信息披露违法行为的行政处罚听证案。在申辩过程中,我们对如何认定实际控制人的“指使”行为的问题做了一些思考和讨论。现简要总结成本文,供读者评议,请读者指正。
Continue Reading 关于实际控制人“指使”上市公司信息披露违法的几点辨析意见—公司证券争议解决手记(一)