2021年3月1日起施行的《中华人民共和国刑法修正案(十一)》(2020年12月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过)(下称“《刑法》修正案(十一)”),表明国家对证券市场各类违法违规行为将采取零容忍的高压态势。2021年2月27日,全国政法队伍教育整顿动员部署会上着重强调了十二项专项罪名,其中就包括了《刑法》第四百零二条,徇私舞弊不移交刑事案件罪。从立法和司法风向两个角度看,未来会有更多的证券市场违法行为将经过行政处罚程序后进入刑事司法程序。
Continue Reading 证券犯罪刑事风险防控的新思路——以内幕交易为例探寻“行政处罚”移送“刑事追诉”的证据标准

中国改革开放四十余年来,随着市场活力的不断增加和经济形态的多样性绽放,我国第一代创富者已经完成了财富的快速积累,并且进入到了世代传承、家业交替的关键时期。高净值人士的关注点早已从单一的“创造财富”发展为了创造财富的同时对财富和家业从持续升值、合理分配、科学规划、安全传承等多维度的考量。相应地,家族财富管理及风险防控则逐渐成为了新的市场宠儿。金杜拥有极广业务跨度和极精业务深度的众多专家,可以从境内外个人信托、税务筹划、外汇政策、婚姻家事继承以及家族财富的静态风险管理等角度实现家族财富管理相关的全维度综合服务。
Continue Reading “预立之家,必有余庆”——多维度家族财富管理及风险防控要点解读

作者:刘婷  黄丹丹 金杜律师事务所商务合规部

我国的基因检测行业起步较晚,但在短时间内经历了迅猛发展。根据专业的市场调查研究测算,中国基因检测的市场规模为200亿美元左右[1]。面对如此大的市场前景,各类基因公司都发挥所长,希望能占领一席之地,有行业媒体称,大健康行业的基因时代已经来临。

根据业务领域、检测资质、经济实力等条件的不同,我国基因检测公司的经营模式主要包括实验室独立经营模式、仪器与试剂销售模式、与医疗机构合作经营模式。部分实力较强的公司为了拓宽业务领域、获得更多发展机会,亦会选择采用综合业务形式。
Continue Reading 基因时代来临,合规体现软实力——基因检测业务模式与合规风险初评

作者:金杜律师事务所 争议解决团队

近年来,闭合贸易风险事件在中国频频发生。从2011年的华南钢贸托盘贸易危机,到去年的青岛港贸易融资骗贷事件,许多大型国有企业陷入闭合贸易的危机中,尤其是青岛港事件引发了国内外大宗商品贸易界的广泛关注。

在此,我们结合办案经验和司法实践中的情况,对闭合贸易的相关问题以及企业该如何防控风险等问题进行探讨。
Continue Reading 如何应对闭合贸易中的风险与危机?