Authors: Aaron Wolfson, Meg Utterback, Richard Mazzochi, Minny Siu and Leonie Tear, Wang Feng, Dai Menghao, King Wood & Mallesons
On 3 June 2021, President Biden signed an Executive Order (EO14032) overhauling the sanctions regime introduced by the Trump administration that targeted securities linked to so-called “Communist Chinese Military Companies” (CCMCs). Continue Reading New sanctions aimed at China’s military and securities market
作者：冯慧 金杜律师事务所
近期虚拟货币的暴涨暴跌，不仅吸引了大量资金投入，而且也吸引了众多人的目光，人们开始关注并讨论虚拟货币。虚拟货币中最典型也最广为人知的是比特币。自2009年比特币诞生，2010年第一次有人用比特币换取披萨，2014年被认为是通证经济的基础，到如今比特币成为一种对冲风险的投资选择。据财联社2021年4月22日报道，2021年以来比特币延续大幅上涨势头，上涨近90%。2021年4月14日，美国最大虚拟货币交易所Coinbase在纳斯达克成功上市，受此影响，比特币创下近6.5万美元的历史新高。[1]但是，虚拟货币交易所带来的巨大风险以及日渐增多的相关争议，也是不容忽视的现实。 Continue Reading 一“币”之力——虚拟货币交易的法律问题
作者：叶永青、马晓煜，金杜律师事务所
据报道，伦敦当地时间6月5日，七国集团（G7）在伦敦达成具有历史性影响的全球税收协议，就跨国巨头将同样需要在运营国支付公平份额的税收达成一致。作为该协议的一部分，G7的各国财务部长进一步同意通过全球最低税率确保跨国集团在每一个运营国按照至少15%的税率支付税款（“最低税规则”）。 Continue Reading G7达成15%的全球最低税率之五问五答
作者：Aaron Wolfson, Meg Utterback, 王峰，戴梦皓，Richard Mazzochi, Minny Siu, Leonie Tear, 金杜律师事务所
在2021年6月3日，美国发布了第14032号总统行政令，对原第13959号及第13974号总统行政令下的制裁进行全面改革，推出了包括59家中国实体的所谓中国军工复合企业（Chinese Military-Industrial Complex Companies，下称“CMIC” ）清单，针对CMICs清单的制裁措施将取代原第13959号及第13974号总统行政令下针对所谓中共涉军企业（Communist Chinese Military Companies, 下称“CCMC”）的相关制裁措施。就相关政策改革的具体内容和影响，我们特此准备以下文章进行全面解读。 Continue Reading 关于美国对华涉军制裁改革的全面解读
作者：韩旸 王倩, 金杜律师事务所
近期，行政监管部门开出来一系列巨额罚单，市场掀起了巨大的涟漪。虽然《中华人民共和国行政处罚法》（主席令第七十号）自2021年7月15日才开始生效实施，但是“天价罚单”、“终身禁入”等一系列严厉的行政处罚决定已经让很多企业、企业家提前看到了行政处罚的“利剑”，在此情形下，结合新修订的《行政处罚法》来一次如何应对行政调查的探索已经迫在眉睫。 Continue Reading 如何应对行政调查——从新修订的《行政处罚法》谈起
2021年6月3日，广受关注的涉案企业合规考察试点实践迎来重磅文件——《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（下称《指导意见》）。该《指导意见》由最高人民检察院（下称“最高检”）及司法部、财政部、生态环境部、国家税务总局、国家市场监督管理总局等部委联合发布，对中国开展涉案企业合规考察试点工作一年多以来出现的主要问题做出了回应，引起广泛关注。作为国内首批试点检察院的合规独立监管人之一，金杜律师事务所以独立监管人、涉案企业顾问律师等不同身份，深度参与了多地、多个试点案例的办理。本文从实务的角度对《指导意见》进行解读，并阐发我们参与涉案企业合规考察工作的感受与建议，抛砖引玉，以期给大家以启发。 Continue Reading 最高检多部委联合发文出台新举措，督促涉案企业合规管理再进一步
2021年6月3日，黑石集团（ Blackstone Group Inc.，NYSE: BX）宣布其旗下的私募股权基金已经与中国泛海控股集团有限公司（简称“泛海集团”）旗下公司签署交易协议，将以13亿美元的企业价值收购美国国际数据集团（International Data Group ，简称“IDG”）的100%股权。出售IDG有助于泛海集团更好地整合优势资源，深耕金融服务和房地产等主要业务领域，推动产业升级和可持续发展。黑石集团的投资将有助于IDG加快在其科技业务领域创造更先进产品的计划和扩大业务覆盖范围，在全球领先科技服务公司的基础上更进一步。 Continue Reading 泛海集团向黑石集团出售IDG
2021年6月3日，开利宣布完成对广东积微集团（简称“积微集团”）及其子公司的控股权收购，包括广东志高暖通股份有限公司。此次收购帮助开利实现在多联机及轻商市场的快速增长。 Continue Reading 开利完成对广东积微集团的收购
现行《中华人民共和国反洗钱法》（“《反洗钱法》”）自2007年1月1日实施以来，我国的反洗钱工作已从“规范为本”向“风险为本”逐步过渡，反洗钱义务主体不断扩大，反洗钱标准也日趋严格。但是，《反洗钱法》已不适应国际和国内的反洗钱形势，存在较多空白，有必要对《反洗钱法》进行全面的修订。总体来看，实务界对《反洗钱法》的修订意见主要集中于改善部门间反洗钱协作、强化“风险为本”的工作理念、拓宽反洗钱义务主体、规范反洗钱上游犯罪类型、丰富反恐怖融资内容、加大行政处罚力度等。[1]
2021年6月1日，中国人民银行发布关于《中华人民共和国反洗钱法（修订草案公开征求意见稿）》公开征求意见的通知，就《中华人民共和国反洗钱法（修订草案公开征求意见稿）》（“《反洗钱法修订草案》”）向社会公开征求意见。
《反洗钱修订草案》从原有七章37条修改为七章63条，新增单位和个人对反洗钱工作的配合义务、反洗钱域外管辖、反洗钱特别预防制度、收益所有人等内容。我们拟结合我国反洗钱相关法规，对《反洗钱法修订草案》主要修改内容进行梳理和简要评析，明确《反洗钱法修订草案》的修法方向和其对日后反洗钱工作的影响。 Continue Reading 简评《中华人民共和国反洗钱法（修订草案公开征求意见稿）》
作者：顾海啸、李欣妍，金杜律师事务所
一致行动协议系各方就特定事项承诺作出一致意思表示的协议，是公司股东为增强控制权、话语权，巩固在公司决策中影响力的常见操作。实践中，一致行动协议是否能够起到约束的规制效果，如果违背会有何种纠正性措施，守约方法益是否会受到弥补等问题，并没有明确的法律规定，实践中也没有确定性做法。 Continue Reading “一致行动协议”约束力研究
