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在2020年1月，美国商务部产业安全局（Bureau of Industry and Security，下称“BIS”）正式发布了其向国会提交的2020财年有关出口管制及232调查等相关职权事项的年度报告。本次报告对上届美国政府整体出口管制政策和相关数据进行了全面总结，在年度报告中强调的10项主要行动（Major Actions）中，直接表明涉及中国内容的有6项。可见“中国因素”已经成为2020年报告的重点。…
Continue Reading 美国商务部 2020年度报告的“中国因素”

近日，全球知识产权领域权威媒体World Trademark Review（《世界商标评论》，WTR）2021年度《世界商标评论1000强》（WTR1000）榜单正式公布。金杜团队以在商标领域的突出表现连续第九年获得包括“商标保护与诉讼”、“商标非诉与策略”两个类别的金牌事务所排名，六位合伙人获得领先律师称号。…
Continue Reading 金牛踏春开门红：金杜商标团队连续九年获得《世界商标评论1000强》双金牌事务所排名

粮食是社稷之本，种子又被称作农业的“芯片”。2020年12月举行的中央经济工作会议中提出，“解决好种子和耕地问题”成为2021年我国经济八大重点任务之一。而另一方面，随着基因生物技术的飞速发展，转基因种子引发的种子安全问题及其法律监管变得日益重要。在《生物安全法》即将于2021年4月15日实施的大背景下，本文将从生物安全角度，通过转基因种子的安全监管、转基因种子技术安全管理及种子进口规制等方面，结合有关实务处罚事例，对保障种子安全的法律制度要求进行简要评析。…
Continue Reading 种子安全监管，生物安全领域的“芯片之争”

2021年2月8日，香港证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）刊发了一份咨询文件[1]（“该咨询文件”）。该咨询文件中的建议如最终被采纳，势必对于中国香港*公开发售股权和债务证券的公开发售方式产生深远的影响。目前证监会正就该咨询文件征集意见，截止日期为2021年5月7日。在该咨询文件刊发的一周前（即2021年2月1日），香港联合交易所有限公司（“香港联交所”）就联交所涉及调高主板上市的盈利要求的咨询文件，征询期限刚好结束。[2] 这份较早刊发的联交所咨询文件引发了若干市场参与方的热烈讨论。我们预计，该咨询文件也将同样引发业内的广泛讨论。…
Continue Reading 香港证监会关于股权资本市场及债务资本市场交易的簿记建档及配售活动的咨询文件

新年伊始，A股IPO审核趋严且新规频出。中国证监会和深交所分别于2021年1月29日和2月5日出台《首发企业现场检查规定》和《关于启动合并主板与中小板相关准备工作的通知》。在试点注册制的背景下，这无疑是践行“零容忍”和“建制度”的重要一环。随后，为了以信息披露为核心的注册制改革继续平稳推进，中国证监会又重磅推出《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》（“IPO股东信息披露新规”或“《指引》”）。IPO股东信息披露新规剑指“突击入股”、“影子股东”等A股IPO中的重要事项，引起了业内人士强烈反响。本文将以问答形式从A股IPO企业及PE基金的不同视角对《指引》进行解读。…
Continue Reading 私募基金与上市公司系列（五）：IPO股东信息披露新规之十问十答

2021年2月3日，如涵控股有限公司（简称“如涵控股”）与RUNION Holding Limited（简称“RUNION”）以及其全资子公司RUNION Mergersub Limited（简称“RUNION Mergersub”）签订合并协议与计划。根据合并协议的条款和条件，RUNION Mergersub将与如涵控股合并，此后如涵控股将为合并后的存续实体，并成为RUNION的全资子公司。该交易中，如涵控股的股权价值约为2.964亿美元。…
Continue Reading 如涵控股私有化交易成功签约

金融实务中，各种固定收益类金融产品常常在产品端及/或资产端搭载具有担保或类担保功能的信用增级机制，比如差额补足、远期回购、第三方受让、流动性支持等等。在过往，除了特定岗位外，金融从业者甚少关注这些增信措施的法律性质归属，因增信措施无疑是当事人之间的合同安排，其法律效力判断仅需依据《合同法》第五十二条的法定无效事由进行。…
Continue Reading 金融产品增信工具法律性质三分法

2021年2月9日，“大连港和营口港换股合并成功暨辽宁港口股份有限公司挂牌仪式”以“云敲钟”的新形式在上海证券交易所网上路演平台隆重举行。大连港股份有限公司（简称“大连港”）换股吸收合并营口港务股份有限公司（简称“营口港”）所发行的A股股票在上海证券交易所的正式上市流通，标志着辽港集团旗下两大上市公司“合二为一”的顺利完成。大连港现已更名为“辽宁港口股份有限公司”，证券简称变更为“辽港股份”。…
Continue Reading 大连港顺利完成换股吸收合并营口港

2021年2月10日，成都纵横自动化技术股份有限公司（简称“纵横股份”，股票代码：688070）首次公开发行A股股票并在上海证券交易所科创板上市交易；纵横股份本次公开发行新股2,190万股，发行价格为每股23.16元，募集资金总额为50,720.40万元。…
Continue Reading 成都纵横科创板上市